類型別　取引リスク分析基本講座　第４講　新規ビジネスの検討時、問題発生時のリスクと予防（環境規制を例に）　第２回（WEB受講）

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猿倉健司　弁護士（牛島総合法律事務所）

約２時間

▶新規ビジネスを検討する際には、その内容やスキームが法令その他の規制との関係で問題がないかどうかを検討する必要があります。しかしながら、どのような法規制が問題となりうるのかを漏れなく検討することは容易ではありません（規則・通知・ガイドラインのほか、自治体ごとに条例・規則・指導要綱も）。しかも、法令等の解釈は明確ではなく、行政との事前折衝が必要になることもありますが、行政により見解が異なる場合も見られます。
また、新規ビジネス立ち上げ後にも、行政から指摘を受け行政処分に至るケースがあるほか、企業及びその役員が刑事責任を問われる例も少なくありません。また、環境汚染が発覚し、周辺住民や元売主との間で紛争となり、対策費として数億円を超える賠償を強いられる例もみられます。
▶本講義においては、近時話題のESG関連法令違反や汚染事例を例に、新規ビジネスの検討時、問題発生時のリスクと予防のポイントについて解説します。

1. 新規ビジネスにおける行政対応
　(1)    行政ごとに判断が異なる法令・条例解釈と問題実例
　(2)    行政への事前相談の注意点
　(3)    事前照会制度の概要（ノーアクションレター制度、グレーゾーン解消制度等）
2. 新規ビジネスに関する法規制の確認
　(1)    問題となる法令の洗い出し（金商法、資金決済法、廃掃法など）
　(2)    多様な環境・廃棄物関係法令
　(3)    法令より厳しい条例・指導要綱
　(4)    都道府県条例と異なる市区町村条例
　(5)    周辺住民対応の失敗実例と注意点
3. 新規ビジネス後に行政から指摘を受けた場合の対応
　(1)    問題発覚の契機
　(2)    問題発覚後の対応（調査及び方針決定）
　(3)    問題発覚後の行政対応・広報対応の注意点
　(4)    役員が賠償責任、刑事責任を負うケース
4. 新規ビジネスのために取得した不動産・子会社の環境リスク
　(1)    様々な環境汚染と法的リスク
　(2)    環境汚染についての賠償額の相場観
　(3)    事前調査（デューディリジェンス）の注意点
5. （参考）取引先・サプライチェーンの不祥事リスク

管理部門（審査・法務・財務等）において、決算書や契約書等の情報から、適正・適法な取引相手か、定性的・定量的など様々な視点から「審査」をします。その際に、いくら分析を試みても、ビジネスを行う際のリスクは契約や法令等だけでなく様々なところに点在し、全てについて把握することは非常に困難です。
また、一言に「審査」業務といっても、各社業務所管が異なり、専属の担当者がいるケースや他の業務と兼任するケース、外部に依頼するなど様々なケースがあるかと思います。さらに、企業で勤めている限りは、組織再編や異動などで担当業務が変わることもあり、より見落としが起こりやすくなります。
そこで、本講座では、企業の管理部門に所属する方で、実務で法律に触れる機会が少ない方にとっても、取引にまつわる契約書・法令やその周辺領域のリスクについて、事例に基づいてわかりやすく解説し、リスクの勘所について把握するための講座を開設します。
ビジネスを行う上で目に見えないリスクに対して、どこから手を付けたらいいのかわからないというビギナーの方だけでなく、取引事例の流れから勘所を養いたい、改めて直したい方もぜひご受講ください。

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